成员候选人必须制定和保持适当的记录，以支持他们与客户和潜在客户的投资分析，建议，行动和其他投资相关的沟通。
标准VC背后的推理
本标准从第9版开始，于2006年生效。以前，在关于合理基础（标准VA）的讨论中提到了记录保存，但是现在已经发展到了正在编写一个单独的标准以加强其重要性。在与客户建立适当的关系时，保存记录是通过正式和明确的记录保存过程来证明为什么所有的投资决策都已经制定和正在制定，从而“掩盖你的尾巴”。
<！要记住关于标准V-C的要点记录保存程序是公司的责任，个人需要协助留存研究笔记或其他文件。具体责任将根据个人在投资决策过程中的作用而有所不同。记录可以用硬拷贝或电子形式保存。
- 在没有任何当地指导或规定的情况下，CFA协会建议保留七（7）年的记录。
- 作为会员或候选人专业活动的一部分创建的记录是公司的财产，而不是个人。因此，未经公司明确的书面同意，会员将这些财产带到新的隶属关系是违反道德的行为。
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- 小心！
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