为详尽无遗，现在我们将审查一个已经被删除的服务条款的要求，涉及与职业行为有关的程序规则。请注意，CFA研究院不太可能从本节中提出的材料中提出考试问题。如果你按时间，可以跳过这一节。
实际上，很少有（如果有的话）CFA考试问题很可能从这个材料中提取出来。只有一定数量的问题可以用于道德和专业标准，而且对每个标准的细节（即我们已经涉及的材料）进行测试的优先级要高得多。在为道德准备做准备时，花点时间专注于标准和这些标准的测试情况。我们对“程序规则”进行简要总结，主要是对“999”学习指南
中指出的每项学习成果进行详尽的介绍。不要太陷入这种材料 - 它是由CFA协会主要作为警告。纪律终审法院成员 涉及终审法院成员的纪律案件由终审法院专业标准与政策委员会或PSPC处理。 PSPC有权进行调查并实施制裁。 PSPC已经成立了两个小组委员会： 1
。
纪律评审小组委员会（DRS）
负责： a。执行代码和标准 b。审查（并在必要时更改）程序规则
c。审查纪律事项
d。查看摘要暂停
2。标准和政策小组委员会（SPS）
负责：
a。 b。检查（并在必要时更改）“规范和标准”。促进规范和标准
c。修订与“守则”和“标准”（“实践手册标准”，自我管理伦理考试）相关的出版材料。审查年度PCS（专业行为声明）
e。协助任何调查
理由
CFA协会成员可根据以下条件进行调查：
1。违反CFA协会章程，章程，职业道德规范，职业行为标准或程序规则或其他适用规则
2。由政府或司法机构，或对投资相关活动具有管辖权的公共或私人自律组织所施加的制裁或禁令
3。定罪重罪，或（如果管辖区没有界定重罪）任何可判处一年以上有期徒刑的罪行
4。禁止或限制（永久或无限期）根据司法管辖区的证券法进行注册，或对任何投资相关专业活动进行任何限制
5。未能完成，签署并退回专业行为声明
6。伪造候选人或社会会员申请信息
7。未能配合CFA协会对自己的行为或其他成员的行为进行调查和调查。任何其他好的原因
制裁
PSPC有权在纪律处分中施加以下任何制裁（从最轻重到最重的升序）：
1。私人谴责
-
会员及时通知会员，并在CFA-Institute颁发的刊物上发布谴责公告。但是，公告中隐瞒了会员的姓名和任何具体的身份信息。
2。
公开谴责
-
可以在终审法院颁布的出版物上发布公告，公告可以确定被处罚的人。公开谴责的通知也可能传递给成员的监管机构和会员社团。 3。 定期暂停会员
- 除了公开通知所要求的公开指责外，会员在特定的时间段内被暂停加入CFA协会及其附属协会。但是，他或她可能会继续在专业事务中使用CFA。使用CFA指定权的时间中止与#3相同，除了CFA指定的使用也被撤销，但是只有在一段时间之后，这个权利才能恢复。 4。 取消会员资格
- 通过这一制裁，除了所有以较为严厉的处罚方式实施的公告外，该会员还被永久禁止参加CFA协会或附属协会的会员资格，使用CFA名称不一定包含在这个永久禁令中。 5。 撤销使用CFA名称的权利
- 这种处罚是对CFA特许持有人可能施加的最严厉的处罚：终身禁止使用CFA名称。 6。 摘要暂停
- 这涉及自动免除CFA协会，附属组织或会员协会的会员资格，使用CFA名称的权利以及参与CFA计划的权利。 7。暂停或取消参加CFA专业指定考试和考试项目 -
本制裁适用于CFA考生，暂时或永久禁止CFA考试（即参加任何考试）。 纪律处分通知 任何处罚必须首先传达给受影响的人，总结如下： <！
事件的性质和纪律程序概要 违反适用的代码，标准或规则 由PSPC确定的其他适当信息
调查
根据DRS指定的
指定人员- 对潜在的违规行为进行调查，并根据投诉方提供的信息提出了成员的职业行为书面投诉。投诉方的身份将通知投诉对象，除非投诉方明确要求匿名。在这种情况下，指定人员将尽一切努力保护投诉方的匿名性，尽管这种保护措施可能会妨碍收集信息并确定违规行为发生的能力。
- 指定人员和DRS的行动
- 1。
查询结束
- 如果证据不足继续存在，指定人员可以书面通知成员终止查询。然而，同样的事情可能会在未来的日期基于额外的证据重新开放。 2。私人谴责 - 对轻微违规行为的处罚，收件人有权在30日内拒绝并要求聆讯。不予拒绝构成对制裁的指控和接受的承认。
3。
规定协议 - 对私人谴责以上的任何制裁，指定人员必须以书面形式提出一项“协议”。会员有权拒绝和要求听证会，或接受并签署协议。协议必须由双方（成员和指定官员）签字;接受放弃任何未来的权利要求听证会。 要求听证会
如果拟议的处罚被拒绝并要求进行听证会，PSPC将指定一个由三到五名成员组成的听证小组来审查此事。在这些情况下，会员有权享有以下权利： <！听证会也可以通过电话会议进行听证会
在要求的120天内安排双方同意的日期和时间，并在30天内通知 合理的机会以自己的辩护方式进行辩护 律师代表
出庭证人和证据 - 所有证据和证人名单必须在听证前至少14天提交给听证小组
任何目击者的检查
<！听证会首先以证人和证据支持指控，然后以证人和证据为辩护。审讯小组进行私下审议，并据此作出不当行为的裁定和适当的制裁（根据证据的优势），或认定指控无效。- 听证小组裁决的审查
- 审核小组建议的纪律处分应予以执行，除非审核小组确定存在特殊情况和特殊情况。审查小组可以在30天内提出书面申请。审查小组（由PSPC主席任命）由以前没有参与过此事的成员组成，并且没有利益冲突。会员必须详细（书面）例外和异常的情况，然后审查小组通过电话会议，并达成一个决心。审查小组的决定是最终的和决定性的。
- 摘要暂停
- 这种制裁将个人从CFA协会，附属组织和会员协会中删除。它禁止使用CFA名称或参加CFA计划。
- 总结暂停是由PSPC的指定人员基于以下四种情况之一而施加的：
- 1。该成员被定罪或认罪，在定罪司法管辖区的法律中被列为重罪，或者（如果重罪不明确），该成员犯有应处一年以上有期徒刑的罪行。
3。会员不配合指定人员对会员的行为（他/她自己或他人的行为）进行调查。
4。会员未能填写，签署并返回年度“职业操守声明”。
除非成员在暂停摘要之日起五年内提出复审申请，否则摘要暂停将自动成为成员的撤销和撤销终审法院指定的权利。对于第3类（不合作）和第4类（未提交年度报表），成员可以通过配合调查或提交声明，或在30天内提交复审请求PSPC椅子。未能在30日内申请复审意味着复审暂停至少一年，之后可以要求复审。要求审查暂停摘要在程序上非常类似于由指定人员（前文所述）进行的制裁审查程序。
撤销后的恢复
成员可以要求恢复撤销的特权成为CFA协会成员（或附属组织和社团），使用CFA指定或参加CFA计划。以下指导原则适用：
撤销生效日期到恢复申请之间的五年等待期
适用于执行财务分析的演示：为使PSPC满意，成员必须出示证据他或她已得到康复，并完全遵守纪律处罚
遵守PSPC要求的其他条件：例如，通过自我管理的执业标准考试，并填写完整并签署的专业行为声明 >复职申请被分配给PSPC的指定人员，他们进行调查并作出决定。如果申请被拒绝，则不得再审查至少两年的申请。
保密
所有与CFA协会有关的专业行为程序都是保密的，除非被指控的违规行为明显违反法律，规则或法规（在这种情况下，有义务遵守法律）或者会员放弃这种保密的权利。监管机构（例如SEC）有权请求某些文件的副本，包括规定协议，听证小组和/或审查小组提供的纪律处分通知和决定。
为了详尽，我们现在将审查一个已经被删除的服务水平要求，涉及专业行为程序的程序规则。请注意，CFA研究院不太可能从本节中提出的材料中提出考试问题。如果你按时间，可以跳过这一节。
实际上，很少有（如果有的话）CFA考试问题很可能从这个材料中提取出来。只有一定数量的问题可以用于道德和专业标准，而且对每个标准的细节（即我们已经涉及的材料）进行测试的优先级要高得多。在为道德准备做准备时，花点时间专注于标准和这些标准的测试情况。我们对“程序规则”进行简要总结，主要是对“999”学习指南
中指出的每项学习成果进行详尽的介绍。不要太陷入这种材料 - 它是由CFA协会主要作为警告。纪律终审法院成员
- 涉及终审法院成员的纪律案件由终审法院专业标准与政策委员会或PSPC处理。 PSPC有权进行调查并实施制裁。 PSPC已经成立了两个小组委员会：
- 1
- 。
纪律评审小组委员会（DRS）
负责：
a。执行代码和标准
b。审查（并在必要时更改）程序规则
c。审查纪律事项 d。查看摘要暂停 2。标准和政策小组委员会（SPS）
负责：
a。 b。检查（并在必要时更改）“规范和标准”。促进规范和标准
c。修订与“守则”和“标准”（“实践手册标准”，自我管理伦理考试）相关的出版材料。审查年度PCS（专业行为声明） e。协助任何调查 理由
CFA协会成员可根据以下条件进行调查：
1。违反CFA协会章程，章程，职业道德规范，职业行为标准或程序规则或其他适用规则
2。由政府或司法机构，或对投资相关活动具有管辖权的公共或私人自律组织所施加的制裁或禁令
3。定罪重罪，或（如果管辖区没有界定重罪）任何可判处一年以上有期徒刑的罪行
4。禁止或限制（永久或无限期）根据司法管辖区的证券法进行注册，或对任何投资相关专业活动进行任何限制
5。未能完成，签署并退回专业行为声明
6。伪造候选人或社会会员申请信息
7。未能配合CFA协会对自己的行为或其他成员的行为进行调查和调查。任何其他好的原因
制裁
PSPC有权在纪律处分中施加以下任何制裁（从最轻重到最重的升序）：
1。私人谴责
-
会员及时通知会员，并在CFA-Institute颁发的刊物上发布谴责公告。但是，公告中隐瞒了会员的姓名和任何具体的身份信息。
2。
公开谴责
-
可以在终审法院颁布的出版物上发布公告，公告可以确定被处罚的人。公开谴责的通知也可能传递给成员的监管机构和会员社团。
3。
定期暂停会员
-
除了公开通知所要求的公开指责外，会员在特定的时间段内被暂停加入CFA协会及其附属协会。但是，他或她可能会继续在专业事务中使用CFA。使用CFA指定权的时间中止与#3相同，除了CFA指定的使用也被撤销，但是只有在一段时间之后，这个权利才能恢复。
4。
取消会员资格
-
通过这一制裁，除了所有以较为严厉的处罚方式实施的公告外，该会员还被永久禁止参加CFA协会或附属协会的会员资格，使用CFA名称不一定包含在这个永久禁令中。 5。 撤销使用CFA名称的权利
- 这种处罚是对CFA特许持有人可能施加的最严厉的处罚：终身禁止使用CFA名称。 6。 摘要暂停
- 这涉及自动免除CFA协会，附属组织或会员协会的会员资格，使用CFA名称的权利以及参与CFA计划的权利。 7。暂停或取消参加CFA专业指定考试和考试项目 -
本制裁适用于CFA考生，暂时或永久禁止CFA考试（即参加任何考试）。 处罚通知 任何处罚必须首先传达给受影响的人，总结如下： 事件的性质和纪律处分摘要
适用的代码，标准或规则违反了 由PSPC确定的其他适当信息 调查 由DRS指定的
指定人员 对潜在违规行为进行调查，根据投诉方提供的信息就会员的职业行为提出书面投诉。投诉方的身份将通知投诉对象，除非投诉方明确要求匿名。在这种情况下，指定人员将尽一切努力保护投诉方的匿名性，尽管这种保护措施可能会妨碍收集信息并确定违规行为发生的能力。 指定人员和DRS的行动 1。
查询结束 - 如果证据不足继续存在，指定人员可以书面通知成员终止查询。然而，同样的事情可能会在未来的日期基于额外的证据重新开放。 2。私人谴责
- 对轻微违规行为的处罚，收件人有权在30日内拒绝并要求聆讯。不予拒绝构成对制裁的指控和接受的承认。
3。
- 规定协议
- - 对私人谴责以上的任何制裁，指定人员必须以书面形式提出一项“协议”。会员有权拒绝和要求听证会，或接受并签署协议。协议必须由双方（成员和指定官员）签字;接受放弃任何未来的权利要求听证会。
- 要求听证会
如果拟议的处罚被拒绝并要求进行听证会，PSPC将指定一个由三到五名成员组成的听证小组来审查此事。在这些情况下，会员有权享有以下权利：
亲自听证 - 也可以通过电话会议进行听证会 请求后120天内安排双方同意的日期和时间，并在30天前通知 合理的辩护机会
律师的代表
出示证人和证据 - 所有证据和证人名单必须至少提前14天听证 对任何证人进行盘问 听证首先有证据和证据支持指控，然后用证人和证据为辩护。审讯小组进行私下审议，并据此作出不当行为的裁定和适当的制裁（根据证据的优势），或认定指控无效。
听证小组裁决的审查 审核小组建议的纪律处分应予以执行，除非审核小组确定存在特殊情况和特殊情况。审查小组可以在30天内提出书面申请。审查小组（由PSPC主席任命）由以前没有参与过此事的成员组成，并且没有利益冲突。会员必须详细（书面）例外和异常的情况，然后审查小组通过电话会议，并达成一个决心。审查小组的决定是最终的和决定性的。
摘要暂停 这种制裁将个人从CFA协会，附属组织和会员协会中删除。它禁止使用CFA名称或参加CFA计划。 总结暂停是由PSPC的指定人员基于以下四种情况之一而施加的：
1。该成员被定罪或认罪，在定罪司法管辖区的法律中被列为重罪，或者（如果重罪不明确），该成员犯有应处一年以上有期徒刑的罪行。
2。根据政府或司法机关的证券法，或由投资相关活动管辖的公共或私人自律组织，该成员永久或无限期地被禁止注册。
- 3。会员不配合指定人员对会员的行为（他/她自己或他人的行为）进行调查。
- 4。会员未能填写，签署并返回年度“职业操守声明”。
- 除非成员在暂停摘要之日起五年内提出复审申请，否则摘要暂停将自动成为成员的撤销和撤销终审法院指定的权利。对于第3类（不合作）和第4类（未提交年度报表），成员可以通过配合调查或提交声明，或在30天内提交复审请求PSPC椅子。未能在30日内申请复审意味着复审暂停至少一年，之后可以要求复审。要求审查暂停摘要在程序上非常类似于由指定人员（前文所述）进行的制裁审查程序。
- 撤销后的恢复
- 成员可以要求恢复撤销的特权成为CFA协会成员（或附属组织和社团），使用CFA指定或参加CFA计划。以下指导原则适用：
- 撤销生效日期到恢复申请之间的五年等待期
适用于执行财务分析的演示：为使PSPC满意，成员必须出示证据他或她已得到康复，并完全遵守纪律处罚
遵守PSPC要求的其他条件：例如，通过自我管理的执业标准考试，并填写完整并签署的专业行为声明 >复职申请被分配给PSPC的指定人员，他们进行调查并作出决定。如果申请被拒绝，则不得再审查至少两年的申请。
保密
所有与CFA协会有关的专业行为程序都是保密的，除非被指控的违规行为明显违反法律，规则或法规（在这种情况下，有义务遵守法律）或者会员放弃这种保密的权利。监管机构（例如SEC）有权请求某些文件的副本，包括规定协议，听证小组和/或审查小组提供的纪律处分通知和决定。